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    李超:更大力度推進資本市場改革開放
    中國基金網 時間: 2018-09-22 09:39:16 來源:證券時報記者 程丹

    [中國基金網22日訊]

      證監會副主席李超昨日在參加2018年證券交易所一線監管國際研討會時表示,證監會將繼續按照市場化、法治化、國際化的方向,以更大的力度推進資本市場改革開放,擴大境內外合作。

      李超表示,當前世界經濟仍處于分化調整的過程中,主要發達經濟體貨幣政策趨緊,經貿摩擦升級,一些新興經濟體出現困難,全球資本市場不太平靜。在此形勢下,市場參與各方都應當關心市場,維護市場。盡管各國的國情、市場結構、監管體制差異較大,但都普遍重視一線監管。

      李超指出,證券交易所作為市場的組織者、運營者和管理者,是建立在制度規則、業務規程及技術系統基礎之上的。賬戶體系、會員參與模式、交易結算制度等都直接影響著監管的方式和效果,尤其是市場發展很快,創新突飛猛進,必須不斷適應形勢變化,改進監管,夯實基礎。在一線監管方面,中國有一些特色做法,同時也需要向其他監管機構虛心學習。證監會正在做三件事。

      第一,推進看穿式監管。中國的證券賬戶是直接持有,一人一碼,集中存管,為一線監管提供了基礎支撐。值得一提的是,在中國內地與香港的共同努力下,滬深港通北向看穿機制即將實施,通過為北向投資者配發識別碼,實現了看穿式監管與間接持有體系的對接。

      第二,強化會員對客戶交易行為的管理。會員有了解客戶的優勢,也有這個義務。很多國家在這方面有成熟的做法值得借鑒。近兩年,證監會通過修訂規則、完善系統、開展培訓、現場檢查等措施,督促會員落實好客戶管理的職責,筑牢第一道防線。為更好發揮會員的作用,從今年6月起,證監會啟動了培訓計劃,準備在兩年內對全國1萬多家證券公司營業部負責人全部培訓一遍。

      第三,加快監管科技建設。伴隨著大數據、云計算、人工智能等新技術的蓬勃發展,資本市場變得更加復雜,監管技術和能力的提升也有了更多可能。證監會制定并正在實施監管科技總體建設方案,充分運用技術手段監測市場風險,給上市公司和投資者“畫像”,識別跨境、跨交易所、跨賬戶異常交易,精準打擊違法違規行為。在這方面,交易所是主力軍。

      李超表示,中國的資本市場本身就是改革開放的產物。在不到30年的時間里,形成了多層次資本市場體系的基本架構,服務實體經濟的能力不斷增強。事實證明,只有堅定推進改革開放,資本市場才能充滿活力。今年以來,中國資本市場的改革開放全面提速,包括推動完善上市公司股份回購制度、推進員工持股計劃試點、大幅放寬證券期貨基金經營機構外資持股比例限制、擴大滬深港通每日額度、進一步放開外國人開立證券賬戶、原油期貨成功上市、積極籌備滬倫通等。

      李超強調,中國的資本市場還是一個成長中的市場,有廣闊的空間,也有成長的煩惱。證監會將繼續按照市場化、法治化、國際化的方向,以更大的力度推進資本市場改革開放,擴大境內外合作。

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